Национален клирингов център, Избрани клиенти на фондовия пазар
Прехвърляне на задължения и обезпечение на отделен клиент
Отделен клиент Клиент е на клиринговия член, който може да използва прехвърлянето на задължения и обезпечения към друг клирингов член.
Отделен код за сетълмент се отваря за отделен клиент.
Сегрегиран клиент има право да изпрати заявление до NCC и да премине към услуга към друг клирингов член (в случаите, посочени в Правилата за клиринг). Този механизъм дава възможност да се засили защитата на добросъвестните клиенти от рисковете, свързани с неизпълнението на клиринговия член.
NCC е внедрила способността да защитава средствата на отделения клиент:
- само акаунтът на самия сегрегиран клиент може да бъде регистриран като акаунт за възстановяване;
- Клиринговият член не може да прехвърля средства от Кода за сетълмент (кодове) на Сегрегирания клиент към други Кодове за сетълмент.
Отделен клиент на клиринговия член може да бъде:
- юридическо лице (местно или нерезидентно);
Сегрегираният клиент се присвоява на Кода за сетълмент и TCS, разпределени за него, които включват този Код за сетълмент. Може да има няколко кода за сетълмент.
Отделен клиент има право да изпрати до NCC Заявление за прехвърляне на задължения и обезпечение. Въз основа на това приложение NCC прехвърля задълженията на сегрегирания клиент от един клирингов член на друг клирингов член по сделки, сключени с централния контрагент за сметка на сегрегирания клиент, както и прехвърля обезпечението, записано за всеки код за сетълмент, присвоен на сегрегирания клиент.
Основен клирингов член - клиринговият член, от който NCC извършва прехвърлянето на обезпечения и задължения.
Член на клиринга - получател - Клиринг член, на когото NCC извършва прехвърляне на обезпечение и задължения.
Правила за клиринг - Правила за клиринг на NCO NCC (JSC) Част I. Обща част и правила за клиринг на NCO NCC (JSC). Част II. Правила за клиринг на пазара на ценни книжа.
Процедура за регистрация на сегрегиран клиент
1. Основният клирингов член отваря предварително за отделения клиент отделен код за сетълмент на клиент и отделен раздел на сметката за ценни книжа (може да има няколко).
1.1. За да отворите кода за сетълмент, е необходимо да изпратите до NCC заявление за присвояване на кода за сетълмент под формата на хартиен документ.
1.2. За да отворите секция за сметка за ценни книжа, свържете се с NSD с личен мениджър.
2. Основният клирингов член регистрира TCA, който включва:
- Код за сетълмент, разпределен за сегрегиран клиент,
- Раздел за сметка на ценни книжа, разпределен за Сегрегиран клиент.
Няколко TCS могат да съответстват на един код за сетълмент. Няколко кода за сетълмент могат да съответстват на един сегрегиран клиент.
За да защити средствата на сегрегирания клиент, основният клирингов член отбелязва в заявлението за регистрация на сегрегирания клиент „Необходимостта от защита на средствата на сегрегирания клиент“.
Регистрацията на отделен клиент означава спазване на следните условия:
- Възможно е да се сключват сделки с посочване на TCS, присвоени на Сегрегирания клиент, само посочващ клиентския код, съответстващ на Сегрегирания клиент.
- Възстановяване на сумата е възможно чрез данни за сметката, получателят е отделеният клиент или клиринговият член.
- Отделеният клиент може да използва прехвърлянето на задължения и Обезпечението в случаите, предвидени в Правилата за клиринг. За целта сегрегираният клиент изпраща независимо до NCC заявление за прехвърляне на задължения и обезпечение .
Регистрацията на Сегрегиран Клиент с указание за защитата на средствата на Сегрегирания Клиент означава спазване на следните допълнителни условия:
- Възстановяването на сумата е възможно чрез данни за сметката, получателят е само сегрегираният клиент
- Възможно е прехвърляне на средства само между кодовете за сетълмент, присвоени на Сегрегирания клиент.
Клиринговият член отговаря за точността на информацията за Сегрегирания клиент. Подаването на заявлението за регистрация на сегрегирания клиент е безусловното съгласие на основния клирингов член за прехвърляне на NCC на клиринговия член - получател на обезпечението, както и съгласие за разкриване на клиринговия член - получател на информация за сумата на Обезпечението и задълженията на Сегрегирания клиент в съответствие с Правилата за клиринг.