Дисциплинарна процедура Banque de France

След като решава да открие дисциплинарно производство, колегията сезира въпроса пред председателя на Комисията по санкциите, който назначава член на комисията за докладчик, който да разследва производството. В края на разследването страните се призовават на изслушване, в края на което Комисията обсъжда оплакванията и, ако счита нарушенията за основателни, санкция. Решението на Комисията по санкциите може да бъде обжалвано пред Държавния съвет.

Дял

Диаграма на процедурата, следвана пред Комисията по санкциите

Публикувано на 21.08.2017
FR
PDF (335,39 KB)

Откриването на дисциплинарна процедура, която попада в единствената компетентност на Надзорния колеж или Колежа за преструктуриране на ACPR, може да стане в 3 случая:

с оглед заключенията от докладите, изготвени след проверки на място, решени от генералния секретар на ACPR;
с оглед на констатациите от документална проверка от службите на ACPR;
по искане на Европейската централна банка (ЕЦБ), когато твърдяните действия не попадат в правомощията на санкцията на последната. Когато ЕЦБ се позовава на ACPR, Надзорният колеж трябва да започне процедура.

Такива процедури могат да бъдат открити в случай на неспазване от лица, подлежащи на контрола на ACPR:

приложими разпоредби;
административна полицейска мярка, постановена от Надзорния колеж;
условията, уреждащи разрешението или ангажиментите, поети към момента на издаването му.

Когато компетентната формация на Колежа реши да открие дисциплинарна процедура, неговият председател уведомява за оплакванията заинтересованите лица и едновременно с това изземва Комисията за санкции, като й изпраща уведомлението за оплакванията (член L. 612-38 от кодът паричен и финансов).

Председателят на Комисията по санкциите назначава измежду членовете на Комисията докладчик, чиито функции са подобни на функциите на разследващ съдия.

По време на тази фаза на предварителното изслушване докладчикът гарантира състезателността на дисциплинарната процедура между страните: от една страна колегията, прокуратурата, която се намесва чрез представителя, който той е назначил, и от друга страна, лицето ( s) замесен, подпомаган, ако е необходимо, от адвокат (член L. 612-38 от Парично-финансовия кодекс).

Целта на тази фаза е да просвети членовете на Санкционната комисия поради сложността на делата пред нея. Докладчикът - подпомаган от негов заместник, член на службата на Комисията по санкциите - записва писмено резултатите от своите разследвания в доклад, който по този начин има за цел да анализира нарушенията, твърдяни срещу обвиняемия, аргументите на страните и да предложи решение. Този доклад се съобщава на прокуратурата и на обвиняемия, като последният има срок от 15 ясни дни, за да оповести своите забележки по този доклад (членове R. 612-38 и R. 612-39 от Паричния и финансов кодекс).

Обвиняемият, членът на надзорния орган или колегиум за преструктуриране на ACPR, назначен от комисията, решила да започне дисциплинарната процедура, генералният директор на хазната и, където е приложимо, директорът на социалното осигуряване или техен представител 30 ясни дни преди изслушването.

Ответникът може да поиска изслушването да не бъде публично. Председателят на Комисията по санкциите може да забрани на обществеността да влиза в залата по време на цялото или частично изслушване в интерес на морала, обществения ред, националната сигурност или когато защитата на поверителността на бизнеса или друга защитена от закона тайна го изисква. Президентът осигурява полицията за изслушването и може да се обади на всяко лице, което счита за полезно (член R. 612-47 от Паричния и финансов кодекс).