Обърнете внимание на червените знамена - Deutscher AnwaltSpiegel

Твърдения за корупция в арбитражни производства - опис и перспективи

червените

От Гюлнара Калбах

Насоки на ICC и използване на съдебни експерти - тези инструменти са на разположение на арбитражните съдилища
В арбитражните производства не винаги е толкова лесно да се докаже корупция, както в споменатия по-горе случай на „безмитен свят“. Споразуменията за корупция често не се сключват в писмена форма и когато има писмени споразумения, тяхната истинска цел е затъмнена. Освен това постигнатите ползи не винаги могат да бъдат определени като преки финансови вноски. Такива предимства могат да бъдат например разпределяне на работа на роднини на държавния служител, използване на ваканционни домове, членство в асоциации или други подобни. Арбитражните съдилища могат да използват следните инструменти за разследване на съмнения за корупция:
През 2010 г. ICC публикува насоките „Насоки за агенти, посредници и други трети страни“, които дават на компаниите препоръки относно избора и как да се справят с трети страни. Насоките идентифицират редица предупредителни знаци или „червени знамена“, за които компаниите трябва да внимават, когато извършват надлежна проверка на трета страна, преди да се ангажират. Например това са:

  • Правенето на бизнес се извършва в държава, известна с корупционните си плащания (например страната е получила нисък резултат от индекса за възприемане на корупцията на Transparency International).
  • Възложената трета страна няма местожителство или няма бизнес присъствие в държавата, в която се намира клиентът или проектът.
  • Комисионната или таксата на третата страна изглежда несъразмерно висока по отношение на услугите, които трябва да се предоставят.

  • Кои са посредниците, за които се твърди, че участват в възлагането на договорите? За тази цел може да се извърши цялостно проучване на посредниците, за да се определи дали те изобщо съществуват, имат офис и служители или са просто пощенска компания.
  • Има ли доказателства за предоставяните услуги (като почасови графици с длъжностни характеристики, резултати от работата)?
  • Подходящи ли са плащанията и таксите по отношение на услугите, за които се твърди, че се предоставят?
  • Има ли агентът необходимата квалификация за предоставяне на услугите и договорени са почасови ставки в съответствие с пазара?
  • Извършен ли е подходящ тръжен процес за възлагане на поръчката?

Outlook - допълнителни помощни средства в перспектива
Както се вижда от представената казусна практика, твърденията за корупция могат да имат значителни последици за резултата от арбитражното производство. Не на последно място поради тази причина твърденията за корупция се увеличават в международните арбитражни производства.
Това развитие е придружено от нарастваща дискусия на конференции и в литературата за това как да се справим с твърденията за корупция в арбитражните производства. В допълнение към насоките на ICC, Центърът за компетентност по арбитраж и престъпност към Университета в Базел работи по „Инструментариум за арбитри ". Този набор от инструменти е предназначен да помогне на арбитрите да се справят по подходящ начин с твърдения за корупция. Може да се очаква скоро да бъде публикуван инструментариумът.