Росфинмониторинг AML проверка
scire leges non hoc est verba earum tenere, sed vim ac potestatem .
(познаването на законите не е свързано със запомнянето на думите им, а с разбирането на тяхното значение. лат.)
Корпоративни адвокати SMYSLOVY
и Междурегионалния център за обучение и правен консултант за финансов мониторинг (IUKPSFM):
правни услуги в областта на корпоративното право, организация на вътрешен контрол върху финансовия мониторинг, правила за вътрешен контрол, целенасочени инструкции и обучение по ПОД/ФТ в цяла Русия
тел.: +7 (903) 686 3187; +7 (964) 705-83-10
Компанията е основана през 1996г
Резултати от проверки от Росфинмониторинг на изпълнението от контролираните организации и индивидуалните предприемачи на законодателството на Руската федерация „За борба с легализацията (изпирането) на доходи от престъпления и финансирането на тероризма“ през 2016 г.
През 2016 г. междурегионалните отдели на Росфинмониторинг провериха около 500 контролирани организации и предприемачи от различни видове дейности: агенции за недвижими имоти, лизингови и факторингови организации, оператори по приемане на плащания.
Според официалната статистика Росфинмониторинг е установил различни нарушения на законодателството срещу изпирането на пари в 94% от одитните дела. Останалите 6% от „късметлиите“, които успешно са преминали инспекциите, са попълнени, както от тези, които действително са извършвали дейността си без нарушения в сферата на борбата с борбата с борбата с контрабандата и тероризма, така и от тези, които изобщо не са били контролирани от Росфинмониторинг, което е установено само по време на одита.
Основната част от административните дела са образувани съгласно част 1 от член 15.27 от Административния кодекс, която предвижда глоба за организация или индивидуален предприемач в размер от 50 000 до 100 000 рубли или устно предупреждение. Тази мярка за отговорност се прилага главно за липсата на правила за вътрешен контрол по ПОД/ФТ, несъответствие на изискванията им с действащото законодателство, нарушаване на сроковете за изпращане на съобщения до упълномощения орган, нарушения при идентификация на клиенти, неправилно изпълнение задължение за преминаване на обучение за служители в областта на ПОД/ФТ и др. d.
IRU Rosfinimonitoring разкрива и фактите за неподаване на информация от организации на упълномощения орган за операции, подлежащи на задължителен контрол, или необичайни операции, наказанието за които е предвидено в част 2 на член 15.27 от Административния кодекс под формата на глоба от 200 000 до 400 000 рубли или административно спиране на дейностите за срок до 60 дни.