Режимът на дисциплинарни наказания, приложим за инвестиционни брокери Groupe de recherche en
обобщение
По-голямата част от канадските потребители, които инвестират на финансови пазари, разчитат на услугите на инвестиционни дилъри и техни представители. Тези специалисти са обект на надзор и контрол от саморегулираща се организация: Инвестиционната регулаторна организация на Канада (IIROC).
Тази книга разглежда режима на дисциплинарни наказания, въведен от IIROC, за да насърчи членовете си да изпълняват задълженията си и факторите, които влияят върху вероятността от професионално нарушение. Първата част на книгата описва участниците, засегнати от регламента, съответните надзорни органи и дисциплинарния процес, прилаган от IIROC. Авторът анализира и водещите принципи, които трябва да ръководят органа за саморегулация при избора на подходящо дисциплинарно наказание. Във втората част на книгата той прави критична оценка на този санкционен режим, като изучава дисциплинарните решения, взети през последните десет години от разследващите състави на IIROC срещу представители на дефектни инвестиционни дилъри. Тази втора част има за цел да разбере променливите, които влияят на произнасянето на дисциплинарни наказания, по-специално естеството на професионалните нарушения, подлежащи на санкция, профила на санкционираните представители и обстоятелствата, благоприятни за професионални нарушения. Този анализ ще идентифицира силните и слабите страни на дисциплинарния процес, разработен от IIROC.