ДОКЛАД ЗА ОРГАНИЗАЦИЯТА НА СИСТЕМИТЕ ЗА ВЪТРЕШЕН НАБЛЮДЕНИЕ ЗА AML FT И ЗАМРЪЗВАНЕ НА АКТИВИ PDF

ДОКЛАД ЗА ОРГАНИЗАЦИЯТА НА СИСТЕМИТЕ ЗА ВЪТРЕШЕН МОНИТОРИНГ ЗА LCB FT И ЗАМРЪЗВАНЕ НА АКТИВИ 2018 Провиден фонд за агенти за социално осигуряване и подобни 2 ter, булевард Saint-Martin 75010 PARIS Издание от 22 март 2019 г.

организацията

Съкращенията и съкращенията, използвани в този документ, са предмет на подробно определение на последната страница. РЕЗЮМЕ ПРЕАМБУЛА: 3 I- ОСНОВНИ ИДЕНТИФИЦИРАНИ ФАКТОРИ НА ML-FT 3 1- Основни нискорискови фактори за ML-FT: 3 1-1- Рискови фактори, свързани с клиенти: 3 1-2- Рискови фактори, свързани с операции: 4 1- 3- Рискови фактори, свързани с предвидения договор: 4 2- Опростени мерки за надлежна проверка: 4 2-1 - Действащи мерки, свързани с клиенти (привържени членове): 4 2-2 - Действащи мерки, свързани с операции: 5 2- 3- Действащи мерки, свързани с договора: 6 II - СИСТЕМИ ЗА ВЪТРЕШЕН КОНТРОЛ ПО ВЪПРОСИ НА AML-CFT И ЗАМРЪЗВАНЕ НА АКТИВИТЕ 6 1- Описание на системата за вътрешен контрол по отношение на AML-CFT: 6 1-1- Реализирани човешки ресурси: 6 1-2- Критерии и прагове: 7 1-3- Постоянен контрол: 7 1-4- Периодичен контрол: 8 2- Описание на системата за вътрешен контрол по отношение на замразяване на активи: 9 2-1- Методи за филтриране: 9 2-2 - Честота на филтриране: 9 2-3 ​​- Управление на сигнала: 10 СПИСЪК НА СЪКРАЩЕНИЯТА И АКРОНИМИ: 11 Pa ge 2/11